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【证券经纪人其执业活动不得超出哪些权限范围】

2019-7-8 来源: 阅读数: 0

  【摘要】关于提问:证券经纪人其执业活动不得超出哪些权限范围?今天 证券从业资格频道小编为你做如下解答,希望能给各位提供帮助。更多证券资格考试报考相关信息请关注 证券从业资格频道。

  提问:证券经纪人其执业活动不得超出哪些权限范围?

  回答:根据《证券经纪人管理暂行规定》及有关自律规则的要求,证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记,并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书,之后方可执业。

  证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围,不得有下列行为:

  1、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

  2、提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

  3、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

  4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

  5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

  6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

  7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

  8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

  9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益,广大投资者要增强自我保护意识,当发现证券经纪人存在上述行为时,应予以拒绝,并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。