基金从业资格考试模拟测试及答案（4）

1、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于( )的企业。

A、种子期和起步期B、种子期和成长期C、起步期和成熟期D、成长期和成熟期

2、产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过( )支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

A、参股B、融资担保C、政策性贷款D、跟进投资

3、关于政府引导基金，下列表述错误的是( )。

A、直接参与企业投资和管理

B、一般对所投资基金的投资范围有所限制

C、宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给

D、通过参股等形式参与到创业投资基金中

4、股权投资基金的参与主体主要包括( )。

Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.行业自律组织

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列对股权投资基金投资者的描述，不正确的是( )。

A、基金的出资人B、基金产品的募集者C、基金资产的所有者D、基金投资回报的受益人

6、股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )。

Ⅰ.基金托管机构Ⅱ.律师事务所Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.基金销售机构

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、股权投资基金的投资者主要包括( )。

Ⅰ.个人投资者Ⅱ.金融机构Ⅲ.工商企业Ⅳ.社会保障基金

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、关于股权投资基金的投资者，下列表述错误的是( )。

A、企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者

B、社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者

C、股权投资基金的投资者不包括工商企业

D、应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者

9、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )或基金服务机构承担。

A、基金管理人B、基金投资者C、基金监管机构D、行业自律组织

10、下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。

A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

11、我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构

C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构

12、在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是( )。

A、中国股权投资基金协会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中国证券投资基金业协会

13、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。

A、中国证券交易委员会B、中国证券登记结算有限责任公司

C、中国证券监督管理委员会D、中国证券投资基金业协会

14、下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是( )。

A、募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试

B、募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易

C、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

D、基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任

参考答案：

1【正确答案】A

【答案解析】本题考查政府引导基金。政府引导基金通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足。

2【正确答案】D

【答案解析】本题考查政府引导基金。跟进投资，是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

3【正确答案】A

【答案解析】本题考查政府引导基金。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

4【正确答案】D

【答案解析】本题考查股权投资基金的基本架构。股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

5【正确答案】B

【答案解析】本题考查股权投资基金的基本架构。股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

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