×

当前位置: 证券基本法律法规 > 历年真题 > 正文

>2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题(10)

2019-7-1 来源:乐考网 阅读数: 0
">

1.股份有限公司的股份采取( )的形式。

A. 股票

B. 基金

C. 债券

D. 票据

正确答案:A

解析:股份有限公司的股份采取股票的形式。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应满足的条件包括:高级管理人员近( )未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A. 1年内

B. 18个月

C. 2年内

D. 6个月

正确答案:C

解析:期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;⑤高级管理人员近2年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形;⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由( )确定并公告。

A. 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

B. 国务院证券监督管理机构

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 中国人民银行

正确答案:A

解析:客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

4.期货是与()相对应,并由其衍生而来。

A. 股票

B. 现货

C. 债券

D. 期权

正确答案:B

解析:期货(Futures)与现货相对应,并由现货衍生而来。

5.期货交易所应按照( )对会员履行监督管理的职责。

A. 国务院规定

B. 章程和交易规则

C. 证监会规则

D. 期货业协会规定

正确答案:B

解析:期货交易所应按照章程和交易规则对会员履行监督管理的职责。

6.有限责任公司股东请求公司以合理价格收购其股权时,若股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()内向人民法院提起诉讼。

A. 九十日

B. 三十日

C. 四十五日

D. 六十日

正确答案:A

解析:自股东会会议决议通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

7.下列关于上市公司收购方式的描述,错误的是()。

A. 采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

B. 采取协议收购方式的,协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的股票

C. 采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得卖出被收购公司的股票

D. 发出收购要约,收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书

正确答案:B

解析:采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。

8.证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中,包括每年6月30日和12月31日过后的()日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

正确答案:D

解析:根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理,其中包括每年6月30日和12月51日过后的30日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

9.关于客户资产管理业务投资主办人,以下说法正确的是()。

A. 投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

B. 投资主办人上年度没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检

C. 投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》的,协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

D. 投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》的,国务院监督管理机构视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

正确答案:A

解析:投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。

10.根据《公司法》规定,对虚拟注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款。

A. 百分之五以上百分之十五以下

B. 百分之十以上百分之十五以下

C. 百分之十以上百分之二十以下

D. 百分之五以上百分之二十以下

正确答案:A

解析:虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以五万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。