2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（7)

1.甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而重滞销，造成公司亏损，下列说法正确的是()。

A. 丁公司应当对丙公司承担赔偿责任

B. 甲公司应当对乙公司承担赔偿责任

C. 甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

D. 丁公司、甲公司共同对丙公司承担赔偿责任

正确答案：C

解析：

根据《公司法》的规定，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。本题中，甲公司持股达到丙公司总股本的66.67%，是丙公司的控股股东。甲公司多次利用其股东地位，通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从其子公司――丁公司进货，构成关联交易。此类关联交易造成丙公司亏损，严重损害了丙公司的利益，甲公司应当对丙公司承担赔偿责任。故选项C正确，选项B错误。丁公司是独立的法人，其虽然以高于市场同等水平的价格将货物卖给丙公司，但该交易本身并未违反法律规定，故丁公司无须对丙公司承担赔偿责任，选项A和选项D错误。

2.银行间债券市场非金融企业债务融资工具在( )登记、托管、结算。

A. 银行间市场交易商协会

B. 中央国债登记结算有限责任公司

C. 中国银监会

D. 中国证券登记结算有限责任公司

正确答案：B

解析：中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送。

3.证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立( )。

A. 信用资金台账

B. 融资专用资金账户

C. 融券专用证券账户

D. 信用交易担保资金账户

正确答案：A

解析：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

4.向不特定对象发行证券( )超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

A. 票面总值

B. 净值

C. 总额

D. 余额

正确答案：A

解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

5.证券公司从事定向资产 管理业务，买卖证券交易所得交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。

A. “证券公司名称―资产托管机构名称―客户名称”

B. “证券公司名称―资产托管机构名称―定向资产管理计划名称”

C. “定向资产管理计划名称”

D. “客户名称”

正确答案：D

解析：专用证券账户名称为“客户名称”。

6.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。

A. 合格投资者累计不得超过200人

B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

正确答案：D

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

7.以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由()承销。

A. 证券业协会推荐的证券公司

B. 依法设立的中介机构

C. 依法设立的证券公司

D. 证券交易所指定的证券公司

正确答案：C

解析：发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。

8.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金完全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，()。

A. 加倍处罚

B. 从轻处罚

C. 不予处罚

D. 从重处罚

正确答案：D

解析：国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

9.下列关于公司债券上市交易，说法错误的是()。

A. 公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

B. 申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

C. 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

D. 公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

正确答案：D

解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

10.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。

A. 融券专用证券账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 信用交易证券交收账户

D. 融资专用资金账户

正确答案：A

解析：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

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