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>2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题(4)

2019-7-1 来源:乐考网 阅读数: 0
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1.下列不属于操纵市场行为的有()。

A. 利用信息优势联合操纵证券交易价格

B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量

C. 通过企业合并,利用关联企业的资源优势

D. 集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量

正确答案:C

解析:根据《证券法》第77条的规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

2.根据《中国证券业协会诚信管理办法》,效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和()。

A. 隐私信息

B. 有限公开信息

C. 半公开信息

D. 非公开信息

正确答案:B

解析:效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

3.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法错误的是()。

A. 保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

B. 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

C. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

D. 保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

正确答案:A

解析:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

4.下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。

A. 新进入上市公司的董事、监事

B. 新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C. 上市公司收购人

D. 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人。

正确答案:C

解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第23条的规定,财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导,包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。验收不合格的,财务顾问应当重新进行辅导和验收。

5.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A. 证券经纪商的中介性

B. 业务对象的广泛性

C. 客户资料的保密性

D. 证券数据的透明性

正确答案:D

解析:证券经纪业务的特点包括:①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

6.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以()通知方式提出解除协议。

A. 邮件

B. 口头

C. 书面

D. 电话

正确答案:C

解析:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

7.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。

A. 执业证书管理系统

B. 信函

C. 邮件

D. 电话

正确答案:A

解析:证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

8.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日()的交易行为。

A. 划转给客户

B. 由证券公司代客户行使

C. 由证券公司保留

D. 按双方约定的方式分配

正确答案:A

解析:约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

9.证券公司与客户签订书面资产管理合同,下列表述错误的是()。

A. 合同应约定财产清算方式

B. 合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式

C. 合同应约定收益的分配原则、执行方式

D. 合同需约定保本计划及承诺

正确答案:D

解析:证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

10.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

A. 10

B. 5

C. 15

D. 20

正确答案:B

解析:财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。