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>2018年证券从业资格证法律法规基础试题(5)

2019-7-1 来源:乐考网 阅读数: 0

一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

1[单选题] 下列选项中,说法正确的是(  )。

A.公司解散或者被宣告破产,应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

B.子公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担

C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

参考答案:C

参考解析: 根据《证券法》第55条的规定,上市公司有下列情形之一的.由证券交易所决定暂停其股票上市交易:①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损:⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项A不正确。根据《公司法》第14条的规定,公司可以设立子公司.子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。故选项B不正确。根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。故选项C正确。根据《公司法》第100条的规定.股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的,应当在2个月内召开临时股东大会:①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。故选项D不正确。

2[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以(  )的名义,开立信用交易证券交收账户。

A.证券交易所

B.托管机构

C.客户

D.自己

参考答案:D

参考解析: 证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

3[单选题] 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是(  )。

A.证券公司向客户融资融券时,应当向客户交存一定比例的保证金

B.保证金可以用证券充抵

C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金,均为对证券公司的担保物

D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

参考答案:A

参考解析: 根据《证券公司监督管理条例》第52条的规定,证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金,均为对证券公司的担保物,应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

4[单选题] 各会员应在集合资产管理计划运作前(  )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:D

参考解析: 上海证券交易所规定,各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下,并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

5[单选题] 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的是(  )。

A.期货公司可以为其子公司提供融资

B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C.期货公司可以对外担保

D.期货公司可以从事期货自营业务

参考答案:B

参考解析: 根据《期货交易管理条例》第17条的规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

6[单选题] 下列选项中。说法正确的是(  )。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行

B.公司一旦制定公司章程,不得再进行变更

C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

参考答案:A

参考解析:根据《证券法》第10条的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证券法》第6条的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第28条的规定,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。

7[单选题] 未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应采取的处罚措施不包括(  )。

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

参考答案:C

参考解析: 根据《证券法》第188条的规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

8[单选题] 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是(  )。

A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票

B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票

C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票

D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名

参考答案:B

参考解析: 根据《公司法》第129条的规定,公司发行的股票.可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票.应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名.不得另立户名或者以代表人姓名记名。

9[单选题] 下列属于董事会的职权的是(  )。

A.对发行公司债券作出决议

B.对公司合并作出决议

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.决定公司的经营方针和投资计划

参考答案:C

参考解析: 根据《公司法》第46条的规定,董事会对股东会负责,行使下列职权:①召集股东会会议,并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程规定的其他职权。

10[单选题] 下列选项中,说法不正确的是(  )。

A.集合资产管理计划运作期间发生的费用,不可以在集合资产管理计划中列支

B.转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动

C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

参考答案:A

参考解析: 集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。故选项A不正确。转融通业务,是指证券金融公司将A有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。故选项B正确。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第35条的规定,财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。故选项C正确。当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓。故选项D正确。

11[单选题] 下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是(  )。

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

参考答案:D

参考解析:证券账户注册资料的查询包括:(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人。

12[单选题] 负责客户信用资金存管的(  )应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

参考答案:B

参考解析:负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

13[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中,错误的是(  )。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

参考答案:B

参考解析:股票上市交易的条件:(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告虚假记载。

14[单选题] 根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为(  )。

A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

参考答案:B

参考解析:根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

15[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(  )。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

参考答案:A

参考解析:基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。

16[单选题] 同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是(  )。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

参考答案:A

参考解析:证券经纪业务的特点表现在四个方面:业务对象的广泛性,证券经纪商的中介性,客户指令的权威性,客户资料的保密性。

17[单选题] 一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(  )制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

参考答案:A

参考解析:涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。

18[单选题] 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为(  )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案:B

参考解析:奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。

19[单选题] 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过(  )。

A.1:5

B.5:1

C.1:10

D.10:1

参考答案:D

参考解析:证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1。

20[单选题] 申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起(  )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

参考答案:C

参考解析:申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。