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2018年证淮右底矢裰し律法规基础试题(2)

2019-7-1 来源:乐考网 阅读数: 0

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(  )个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:B

参考解析: 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

2[单选题] 召开基金份额持有人大会,至少应当有代表(  )以上基金份额的持有人参加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

参考答案:B

参考解析: 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定,基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加,方可召开。

3[单选题] 下列不属于农产品期货的是(  )。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

参考答案:D

参考解析: 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

4[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )人。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案:D

参考解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

5[单选题] 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(  )。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

参考答案:C

参考解析: 经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

6[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外,其内容与格式应与(  )一致,并与其具有同等法律效力。

A.利润表

B.资产负债表

C.财务报表

D.招股说明书

参考答案:D

参考解析: 参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

7[单选题] 甲公司持有乙公司90%的股权,丙公司是甲公司的分公司,下列关于公司种类的表述中,不正确的是(  )。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人资格

D.丙公司可以领取企业法人营业执照

参考答案:D

参考解析: 参见《公司法》第十四条规定。

8[单选题] 下列选项中,不属于证券自营业务特点的是(  )。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

参考答案:D

参考解析: 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

9[单选题] 犯集资诈骗罪的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案:C

参考解析: 犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

10[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是(  )。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书编号

D.股东的出资日期

参考答案:A

参考解析: 参见《公司法》第三十一条规定。

11[单选题] 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(  )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

参考答案:C

参考解析: 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

12[单选题] 从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

参考答案:D

参考解析: 参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

13[单选题] 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在(  )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:A

参考解析: 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

14[单选题] 取得证券业从业资格的人员,如果属于(  )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

参考答案:D

参考解析: 取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

15[单选题] 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得(  )罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

参考答案:B

参考解析: 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

16[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(  )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

参考答案:B

参考解析: 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的.应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

17[单选题] 中国证监会及其派出机构可以根据(  )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

参考答案:A

参考解析: 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

18[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员(  )。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

参考答案:D

参考解析: 《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设1至2名监事,不设监事会。

19[单选题] 基金份额持有人的权利不包括(  )。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

参考答案:C

参考解析: 基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

20[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是(  )。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

参考答案:B

参考解析: 接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。