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2016期货从业《法律法规》精华习题(3)

2018-12-13 来源:乐考网 阅读数: 0

1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案[A]

3.题干:依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是:()

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

参考答案[B]

5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参考答案[B]

6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B:任用不具备资格的期货从业人员

C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险

参考答案[B]