1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。
A:职业纪律
B:专业胜任能力
C:职业品德
D:职业创新能力
参考答案[D]
2.
题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。
A:身份证复印件并加盖推荐公司公章
B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D:人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
参考答案[D]
4.申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A:3000万
B:5000万
C:1亿
D:10亿元
参考答案[B]
5.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A:10个工作日
B:15个工作日
C:1个月
D:3个月
参考答案[D]
6.期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()。
A:1年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
7.期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性
B.流动资产
C.净资本
D.流动负债
参考答案[A]
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