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2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(2)

2018-12-13 来源:乐考网 阅读数: 0

1.按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,不属于双边法律关系的是()。

①民事借贷中的债权、债务法律关系

②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系

③股份有限公司各股东之间的法律关系

④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

正确答案:C

解析: 考点:本题考查法律关系的分类。双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系,如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系,如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

2.股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列()情形的,可以收购。

①减少公司注册资本

②与持有本公司股份的其他公司合并

③将股份奖励给本公司职工

④股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

正确答案:D

解析: 考点:本题考查公司股份回购。股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:(1)减少公司注册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份奖励给本公司职权;(4)股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份。

3.按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中,错误的有()。

A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款

B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款

正确答案:A

解析: 考点:本题考查《证券法》第一百八十九条规定。发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,依照前款规定处罚。

4.一家公司发行股票、债券进行筹资,下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪()。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

正确答案:C

解析: 考点:本题考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。

5.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

①协议

②拍卖竞价

③标购竞价

④集中竞价

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案:D

解析: 考点:本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有:协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中竞价的方式。