2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(4)

1.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是()。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

正确答案:B

解析:考点：本题考查股份有限公司董事会职权。其中，①②③⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。

2.以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。

①保持独立性

②认真审慎、专业严谨

③充分尊重知识产权

④维护所在机构利益

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案:D

解析:考点：本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。

3.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。

①真实

②完整

③相关

④准确

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案:A

解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

4.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

正确答案:C

解析:考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第九条的规定。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

5.下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。

①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份

③严格管理投资人账户

④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

正确答案:D

解析:公募基金宣传推介规范。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范： 宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。

遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。

及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。

在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。

为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。

基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。

考点：公募基金宣传推介规范

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