2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(5)

1、证券法所调整的有价证券不包括( )

A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品

D.汇票

正确答案是：D，

解析

证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

2、( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案是：A，

解析

中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案是：B，

解析

B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

4、下列不属于基金托管人义务的是( )。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

正确答案是：C，

解析

基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

5、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

正确答案是：D，

解析

《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

6、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的( )日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

A.7日

B.5日

C.10日

D.15日

正确答案是：D，

解析

证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

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