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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题(十)

2019-7-10 来源:乐考网 阅读数: 0

1任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.―次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

2.洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

A.社会经济活动

B.信用

C.时间

D.地域

3.对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的( )。

A.半年;两倍

B.半年;三倍

C. 一年;两倍

D.―年;三倍

4. 证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会

B.监事会

C.股东(大)会

D.高级管理人员

5.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具休措施和期限。

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

6.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求中表述错误的是()。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易,不得出借证券账户给他人使用

B.不得为专门申购新股、炒作风险警示(ST 股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C.为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、自管计划或员工持股计划存续期,且一般不得超过 5 年

D.产品资产管理人、托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务, 监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的,应当及时向中国结算公司报告

7.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当( )。

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

B.向相关部门汇报,并直接将投资者账户注销

C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D.要求投资者办理账户注销手续,有证券余额的,应当督促投资者清空证券后予以注销

8.下列说法,错误的是( )。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托,网上委托,电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或

协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担

9.按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。

A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位,但会员(证券公司) 不得共有席位

C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退出证券交易所

D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

10.下列说法错误的是()。

A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险