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内部资料
1.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》
5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定
2.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
3.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是( )。
A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所
4.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经( )。
A.全体股东所持有表决权的三分之二通过
B.全体股东所持有表决权的二分之一通过
C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过
5.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向( ) 负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。
A.董事会;监事会
B.董事会;股东会
C.股东会;股东会
D.董事会;董事会
6.下列有关公积金的说法，错误的是( )。
A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本
7.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司
8.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会;高级管理人员
B.董事会;业务部门和分支机构的负责人
C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
9.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人
10.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A (AAA、 AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、
CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别。 下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
A.C 级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司
C.B 类 BB 级及以上公司的评价记分应当高于 90 分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司
11.证券公司从事发行上市保荐业务，应向( )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
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