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期货从业资格《法律法规》模拟试卷(5)

2018-12-13 来源:乐考网 阅读数: 0

1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构

参考答案:A

参考解析:《期货交易所管理办法》第十八条,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的.由中国证监会予以公告。故本题答案为A。

2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向( )申请从业资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

参考答案:B

参考解析:《期货从业人员管理办法》第九条,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。故本题答案为B。

3、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当申请日前( )个月的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.6

D.7

参考答案:C

参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条,期货公司申请期货投资咨询业务资格,申请目前6个月的期货公司风险监管报表。故本题答案为C。

4、( )负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部

参考答案:C

参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。故本题答案为C。

5、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是( )。

A.单独或者合谋,集中利用信息优势联合买卖,操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通,以事先约定方式相互进行证券,影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息,集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量的

参考答案:C

参考解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的:(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。故本题答案为C。