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2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析(2)

2019-6-28 来源:乐考网 阅读数: 0

1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。

A.不承担责任

B.承担次要赔偿责任

C.承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D.全部承担赔偿责任

参考答案:D。

2.《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

参考答案:A。

3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

A.配额

B.依法征税

C.许可证

D.审核

参考答案:C。

4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

参考答案:B。

5.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

参考答案:B。

6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险

参考答案:B。

7.期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

A.营业期限届满,股东大会决定不再延续

B.股东大会决定解散

C.破产

D.因合并或者分立需要解散

参考答案:C。

8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是( )。

A.自然人

B.国有企业

C.投机客户

D.期货交易所会员

参考答案:D。

9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

A.客户代表

B.公司的交易部经理

C.公司的运作部经理

D.出市代表

参考答案:D。

10.我国的期货交易必须在( )内进行。

A.期货交易所

B.商品交易市场

C.商品产地

D.买卖双方约定的场所

参考答案:A。