当前位置: 基金法律法规、职业道德 > 章节习题 > 正文

2018年基金从业《基金法律法规》章节习题及答案(5)

2018-12-12 来源:乐考网 阅读数: 0

1.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.客户至上

答案:D

解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,即持证上岗、持续学习和审慎开展执业活动。

2.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有()更强的特征。

A.强制性

B.连续性

C.具体性

D.规范性

答案:D

3.某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理,在甲公司发行债券时,甲找到王某希望王某能购买A公司债券,王某考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.保守秘密

答案:A

4.所谓内幕信息是指能够影响证券价格的()。

A.内部信息

B.内部人信息

C.重要非公开信息

D.以上都是

答案:C

5.基金职业道德的核心规范是()。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业谨慎

D.客户至上

答案:B

6.下列关于道德与法律的区别,说法正确的有()。

Ⅰ.调整手段不同

Ⅱ.表现形式不同

Ⅲ.内容结构不同

Ⅳ.目的不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

7.下列关于职业道德与职业的关系,说法不正确的有()。

Ⅰ.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此可以不需要职业道德

Ⅱ.职业道德只能调整从业人员的内部关系

Ⅲ.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

Ⅳ.加强职业道德建设可以促进行业健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A