2017年证券从业金融市场基础知识强化试题及答案3

(1) 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A: 实力雄厚的证券公司

B: 信托投资公司

C: 商业银行

D: 保险公司

答案:C

解析:我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

(2)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 30

答案:B

解析:在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件"-3事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

(3) 下列不属于证券公司债券的是( )。

A: 普通债券

B: 短期融资债券

C: 长期融资债券

D: 次级债券

答案:C

解析: 证券公司债券包括普通债券、短期融资债券和次级债务。

(4)金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的( )。

A: 跨期性

B: 联动性

C: 杠杆性

D: 不确定性或高风险性

答案:C

解析:金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的杠杆性。

(5)股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A: 2/3

B: 1/2

C: 3/4

D: 1/3

答案:A

解析:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

(6) 2007年8月，( )正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A: 国务院

B: 中国人民银行

C: 中国证监会

D: 中国银监会

答案:C

解析: 2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

(7) ( )衍生品是名义金额最大的衍生品。

A: 利率

B: 股票

C: 实物

D: 外汇

答案:A

解析:利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类，其中，场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。

(8)由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。一

A: 隐蔽性

B: 扩散性

C: 不确定性

D: 周期性

答案:A

解析:金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

(9) 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

A: 公开市场操作

B: 投融资

C: 政策性

D: 保值

答案:A

解析:中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

(10)金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为( )

A: 存款准备金

B: 基础货币

C: 法定盈余公积

D: 任意盈余公积

答案:A

解析:存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款。

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