证券从业资格考试《证券交易》模拟试题:单选4

1.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。

A.只能是证券公司

B.包括有资金实力的个人

C.包括其他金融机构

D.无严格限制

2.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。

A.周一、周三、周五

B.周五

C.周二、周四

D.周一至周五

3.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。

A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金

B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)

D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

4.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。

A.工作证

B.护照

C.居民身份证

D.户口册

5.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

6.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。

A.连续交易系统中，交易一定是连续的

B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的

C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

7.下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。

A.选择证券经纪商

B.了解交易风险，明确买卖方式

C.采用正确的委托手段

D.如实填写开户书

8.关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。

A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票

B.持有者必须持有至期满才可以获得利息

C.持有者可自行选择是否转股

D.可转换债券具有债权和期权的双重特性

9.下列不属于非交易过户登记的是( )。

A.因继承而发生的股权变更登记

B.因财产分割而发生的股权变更登记

C.因法院判决而发生的股权变更登记 D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记

10.在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。

A.买入

B.卖出

C.平仓

D.报单

11.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介

B.提高证券市场效率

C.提供咨询服务

D.防止股价波动

12.上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。

A.1

B.10

C.100

D.1000

13.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报29.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。

14.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

A.基金份额净值

B.基金份额总值

C.基金份额平均值

D.基金份额市值

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