小编为大家更新2018年7月基金从业《基金法律法规》真题回顾5。 备考基金从业资格考试,各位考生要找到适合自己的备考方法,坚持努力,永不放弃。 付出,不一定会有收获;不付出,却一定不会有收获,所以基金从业备考路上不要期待不劳而获。小编为大家整理了今日基金从业试题,快来一起看一下吧!
基金从业考试真题:41、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。
A. 发售基金份额
B. 建立并管理投资者资金账户
C. 建立并保管基金投资者名册
D. 负责基金资产的保管
答案:C
42、关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是( )。
A. 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B. 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C. 基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
D. 基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
答案:B
43、采用封闭式运作方式的基金特征,正确的是( )。
A. 在合同期限内,基金份额持有人不能申请申购,但可以申请赎回
B. 基金资产总值在合同期限内固定不变
C. 在合同期限内,基金管理人和基金托管人协商一致并公告,可以临时开放申购和赎回
D. 基金份额总额在基金合同期限内固定不变
答案:D
44.某投资者赎回5万份开放式基金,其对应的赎回费为0.5%,赎回日基金份额净值为1.025元,赎回费为()元
A.25
B.256.25
C.245
D.246.25
答案:B
解析:赎回费用=赎回份额×基金当日净值×赎回费率=5000×1.025×0.5%=256.25元
45.公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
A.甲建议乙妻子在公司发现以前尽快卖出持有的证券
B.甲立即提醒乙向公司进行证券投资报告
C.甲向上级领导报告情况
D.甲报告给公司合规部门核查此事
答案:A
解析:A项“公司发现前卖出”实质为包庇舞弊,错误。
46.封闭式基金上市交易条件包括()
Ⅰ基金合同期限5年以上
Ⅱ基金募集资金不低于2亿元
Ⅲ基金投资者人数不少于1000人
Ⅳ.公司自由资金认购金额不低于1000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:根据《证券投资基金上市规定》,封闭式基金上市交易条件
(1)基金合同期限5年以上
(2)基金募集资金不低于2亿元
(3)基金投资者人数不少于1000人
47.证券投资基金反应的法律关系是()
A.既有所有权关系又有债券关系
B.所有权关系
C.债券债务关系
D.信托关系
答案:D
解析:基金投资人与基金管理人之间的关系为,基金投资人委托基金管理人管理运营其资产,基金管理人受人之托、代人理财,体现了信托关系。
48.王先生投资6万元认购开放式基金,投资金额在募集期间获得利息10元,其对应认购费率为18%,基金份额面值为1元。根据以上材料回答以下问题。
王先生净认购金额为()元
A.5893909
B.58925.68
C.58920
D.59000.58
答案:A
解析:净认购金额=认购金额/(1+认购费)=6000/(1+1.8%)=58939.09元
49、为规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,2013 年 6 月,中国证监会修订了()。
A. 《证券投资基金销售管理办法》
B. 《证券投资基金运作管理办法》
C. 《证券投资基金信息披露管理办法》
D. 《证券投资基金法》
答案:A
50.对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是()。
A.基金注册登记机构
B.基金反洗钱检测分析中心
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案:C
解析:基金托管人对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构
基金从业资格考试试题记得学习, 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法,兢兢业业复习,认认真真答题,避免失去一些不该失去的分数,一寸光阴一寸金,寸金难买寸光阴,大家要利用好时间,希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。
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