2017基金从业考试《基金法律法规》专项练习(5)

1.合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

2.合规政策内容不包括()。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.管理层薪酬

3.基金管理公司的督察长应由()聘任。

A.中国证监会

B.基金管理公司董事会

C.基金经营所在地中国证监会派出机构

D.基金管理公司总经理

4.基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

A.产品设计

B.投资管理

C.销售环节

D.风险控制

5.合规与风险控制部的职责不包括()。

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估6.以下不属于内部控制的原则的是()。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

7.基金运作信息披露文件包括()。

A.招募说明书

B.基金合同

C.上市交易公告书

D.基金份额发售公告

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