2017基金从业《基金法律法规》检测练习及答案（4）

2019-9-20 来源：乐考网阅读数： 0

小编为考生发布“2017基金从业《基金法律法规》检测练习及答案”的试题资料，为考生发布基金从业资格考题的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

1. 关于ETF与LOF，以下叙述错误的是( )。

A.ETF与LOF都是指数基金

B.ETF与LOF都可以在交易所交易

C.LOF对投资者的资金规模没有限制

D.ETF报价频率比LOF高

参考答案: A

解析：ETF完全是被动式管理，LOF可以是指数型(被动管理)基金，也可以是主动管理型基金。

2. 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则得是()

I.未知价原则

II.已知价原则

III.份额申购、份额赎回原则

IV.金额申购、份额赎回原则

A.I、IV

B.II、IV

C.I、III

D.II、III

参考答案: A

解析：股票基金、债券基金的申购和赎回原则是未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购和赎回原则是确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

3. 2009年12月，某指数增强型基金在申购“深圳燃气”过程中，公司发现基金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致基金头寸不足以缴付申购资金款项，申购无效。该风险属于()。

A.流动性风险

B.操作风险

C.市场风险

D.法律合规风险

参考答案:

解析：题干所述工作疏忽属于人为，即属于操作风险。

4. 关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。

A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金

C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业

D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性

参考答案: A

解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

5. 当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露( )。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.临时报告

参考答案: C

解析：在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数。

6. 下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

参考答案: A

解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

7. 以下不属于基金销售适用性原则的是( )原则。

A.全面性

B.及时性

C.客观性

D.安全性

参考答案: D