1.必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D)。1、封闭式基金;2、上市开放式基金;3、交易型开放式指数基金;4、分级基金子份额
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
2.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D)。
A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.管理层对人员和业务的监督控制
D.股东大会的检查、监督和指导
3.某混合型基金参与网下申购新股公开增发,由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率,申购数量过大,出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况,违反《基金运作管理办法》的规定,该事件所引起的风险属于(B)。
A.操作风险
B.法律合规风险
C.流动性风险
D.市场风险
4.我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。
A.现金募集、非现金募集
B.合并募集、分开募集
C.场内募集、场外募集
D.直销募集、分销募集
5.明确基金销售目标客户市场,最需要解决的问题是(D)。
A.考核激励基金销售人员
B.选择基金投资机会
C.完善基金产品线
D.分析投资者的需求
6.基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B)。
A.诚实可信
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密
7.专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。
A.基金监管
B.职业
C.投资人
D.社会关系
2024年注册会计师考试《会计》真题精选2024-4-19
2024年注册会计师考试《会计》模拟题2024-4-17
2024年5月香港证券从业考试报考条件2024-4-15
2024年银行从业考试《公司信贷(初级)2024-4-11
中级经济师考试难吗?2024-4-9
贵州省2024年高级经济师考试报名时间2024-4-7
2024年西藏注册会计师收费标准2024-4-2
2024年初级会计职称考试《实务》模拟试2024-3-29