2017年基金从业《私募股权投资》试题及答案(4)

第1题： 适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

A、基金监管机构

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金管理人

正确答案：D 适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

第2题： 美国于2010年出台了( )，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。

A、《另类基金管理产指引》

B、《创业投资基金管理A指引》

C、《多德一弗兰克法案》

D、《美国金融监管法案》

正确答案：C 美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。

第3题： 基金托管机构的主要职责包括( )

Ⅰ.安全保管基金的全部资产

Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D 基金托管机构的主要职资包括

(1)安全保管基金的全部资产;

(2〕按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户:

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整与独立:

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料:

(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令.及时办理清算、交割事宜

(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项:

(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见:

(8)复核、审核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格:

(9)按照规定召集基金份额持有人大会:

(10)按照规定监督基金管理人的投资运作:

(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责

第4题： 私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统

正确答案：B 私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

第5题： 私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金( )报送信息。

A、信息披露管理平台

B、信息披露备份平台

C、信息披露查询平台

D、信息披露监管平台

正确答案：B 私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

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