2016期货从业《法律法规》精华习题（5）

1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。

A:职业纪律

B:专业胜任能力

C:职业品德

D:职业创新能力

参考答案[D]

2.

题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。

A:身份证复印件并加盖推荐公司公章

B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D:人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

4.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。

A:3000万

B:5000万

C:1亿

D:10亿元

参考答案[B]

5.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。

A:10个工作日

B:15个工作日

C:1个月

D:3个月

参考答案[D]

6.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。

A:1年

B:5年

C:10年

D:20年

参考答案[B]

7.期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.流动资产

C.净资本

D.流动负债

参考答案[A]

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