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2018年期货从业资格考试《法律法规》习题7

2020-1-11 来源:互联网 阅读数: 0

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2018年期货从业资格考试《法律法规》习题7

1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案:C

参考解析:期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

参考答案:D

参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定,期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

参考答案:A

参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分,无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学()以上学历。

A.专科

B.本科

C.硕士

D.博士

参考答案:A

参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

5[单选题]在期货市场中,与商品生产经营者相比,投机者应属于()。

A.风险偏好者

B.风险厌恶者

C.风险中性者

D.风险回避者

参考答案:A

6[单选题]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品()和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

参考答案:C

参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

7[单选题]期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。

A.期货交易所

B.期货公司

C.财政部

D.期货投资者保障基金

参考答案:D

参考解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条第二款规定,期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。

8[单选题]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A.该客户

B.期货交易所

C.期货交易所和该客户按比例

D.期货交易所和该客户共同连带

参考答案:A

参考解析:根据《期货交易管理条例》第三十五条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

9[单选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得();其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

A.隐瞒、欺诈和阻碍

B.隐瞒、误导和阻碍

C.拒绝、阻碍和隐瞒

D.拒绝、欺诈和隐瞒

参考答案:C

参考解析:《期货交易管理条例》第六章第五十条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

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