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证券《金融市场基础知识》备考练习(9)

2020-3-19 来源:互联网 阅读数: 0

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证券《金融市场基础知识》备考练习(9)

1、金融期货的主要交易制度包括()。

Ⅰ 结算所和无负债结算制度

Ⅱ 大户报告制度

Ⅲ 每日价格波动限制和断路器规则

Ⅳ 强行平仓和强制减仓

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案是:A

解析

金融期货的主要交易制度包括:集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制度、强行平仓制度、强制减仓制度

2、以下属于金融期权实值期权的是( )。

I 看涨期权的协定价格高于市场价格

II 看跌期权的协定价格高于市场价格

III 看涨期权的协定价格低于市场价格

IV 看跌期权的协定价格低于市场价格

A. I 、II

B. I 、 III

C. I、 II 、III、 IV

D. II、 III

正确答案是:D

解析

实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时,该看涨期权具有内涵价值。当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时,该看跌期权具有内涵价值。

3、证券公司开展自营业务的条件包括( )

I 证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可

II 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保

III 证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险

IV 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:D

解析

证 券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时,要求证 券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理 制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

4、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

I 债券

II 股票

III 银行定期存款单

IV 金融衍生工具

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案是:D

解析

与金融衍生产品相对应的基础金融产品是股票、债券、银行定期存款单和金融衍生工具。

5、公司债券包括( )

I 信用公司债券

II 可转换公司债券

III 保证公司债券

IV 附认股权证的公司债券

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案是:D

解析

可转换公司债券是公司债券的一种。

6、下列有关金融期权的表述正确的是()。

I 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

II 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

III 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

IV 金融期权的双方都需交纳保证金

A.I、II

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III

正确答案是:D

解析

金融期权的卖方需要缴纳保证金,而买方不需要。

7、连续竞价时,成交价格的确定原则为( )。

Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。

Ⅱ 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

Ⅳ 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案是:B

解析

连 续竞价时,成交价格的确定原则为:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时, 以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

8、期货交易过程中,出现()情形之一的,交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准,并向中国证监会报告。

Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价

Ⅱ.遇到国家法定长假

Ⅲ. 交易所认为市场风险明显变化

Ⅳ.交易价格变动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是:A

解析

期货交易过程中,出现下列情形之一的,交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准,并向中国证监会报告:

(1)期货交易出现涨跌停单边无连续报价

(2)遇到国家法定长假

(3) 交易所认为市场风险明显变化

(4)交易所认为必要的其他情形

9、商业银行的风险对冲分为( )。

I 自我对冲

II 市场对冲

III 内部对冲

IV 外部对冲

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.III、IV

正确答案是:A

解析

商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

10、基金托管人的主要职责( )

Ⅰ 安全保管基金的全部资产

Ⅱ 执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来

Ⅲ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

Ⅳ 监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告

Ⅴ 出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

正确答案是:D

解析

《中 华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产 分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

11、关于我国的国际债券描述正确的是( )

I 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

II 1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

III 1993年,中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

IV 2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券,发行额各为7亿美元

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是:C

解析

考察我国国际债券的知识,以上说法都正确。

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