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内部资料
一、选择题
1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】 B
【专家解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
2、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、5 年
【正确答案】 D
【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。"
3、客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。
A、1
B、3
C、5
D、7
【正确答案】 A
【专家解析】客户只能与 1 家证券公司签订融资融券合同，向 1 家证券公司融入资金和证券。
4、诚信信息的搜记录自该记录生成之日起保存()年。
A、1
B、3
C、5
D、7
【正确答案】 C
【专家解析】诚信信息的搜记录自该记录生成之日起保存 5 年。
5、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申清后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正确答案】 D
【专家解析】证券业协会攻到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关就提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕。
6、股份公司上市条件的股本总额为()万元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
【正确答案】 C
【专家解析】股份公司上市条件的股本总额为 3000 万元
7、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )。
A、100 人
B、20 人
C、200 人
D、300 人
【正确答案】 C
【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人
8、中国会证监会依法受理、审查申[文件。对保荐代表人资格的申[，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A、15
B、20
C、30
D、45
【正确答案】 B
【专家解析】中国证监会依法受理、审松昵胛募。对保荐代表人资格的自受申请理之.日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的,协会可人员在()内不受理其执业证书申请。
A、2 年
B、3 年
C、4 年
D、5 年
【正确答案】 B
【专家解析】被中国证O会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。"
10、证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A、2
B、3
C、5
D、10
【正确答案】 B
【专家解析】证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。
11、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。
A、2
B、5
C、10
D、15
【正确答案】 C
【专家解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入p信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
12、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应 30 当由%的股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A、2/3
B、1/3
C、1/2
D、3/4
【正确答案】 A
【专家解析】《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
13、对要求审硕事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、20 个工作日
B、30 个工作日
C、1 个月
D、3 个月
【正确答案】 A
【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
14、以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。
A、
B、5
C、10
D、15
【正确答案】 A
【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。
15、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A、3000;6000
B、3000;5000
C、2000;6000
D、2000;5000
【正确答案】 A
【专家解析】公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于 000人民万元币 3，有限责任公司的净资产不低于人民币 0006 万元。"
16、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A、30%
B、50%
C、80%
D、100%
【正确答案】 A
【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的 80%
17、对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审烁呒豆芾砣嗽比沃白矢竦纳昵耄国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A、30 个工作日
B、45 个工作日
C、3 个月
D、6 个月
【正确答案】 B
【专家解析】对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起 45 个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。
18、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
【正确答案】 D
【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的 90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。"
19、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。
A、3 万元以上 20 万元以下
B、3 万元以上 10 万元以下
C、3 万元以上 30 万元以下
D、5 万元以上 50 万元以下
【正确答案】 C
【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予e告,并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。
20、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A、3 万元以上 30 万元以下
B、3 万元以上 50 万元以下.
C、5 万元以上 50 万元以下
D、5 万元以上 30 万元以下
【正确答案】 A
【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材上做虚假记载或者隐重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
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