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内部资料
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A: 警示信息
B: 奖励信息
C: 处罚信息
D: 基本信息
答案:A
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
(2) 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。
A: 一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系
B: 两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准
C: 母公司和子公司是两个完全独立的法人
D:母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任
答案:A
解析:
母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。
(3)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A: 证券交易所会员
B: 证券登记结算
C: 上市公司
D: 证券交易活动
答案:C
解析: 略
(4) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A: 发行数额在200万元以上的
B: 利用募集的资金进行违法活动的
C: 转移或者隐瞒所募集资金的
D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
答案:A
解析:
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
(5) 对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。
A: 核准
B: 备案
C: 注册
D: 关注
答案:A
解析:
我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
(6) 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。
A: 重大遗漏
B: 不当竞争
C: 虚假记载
D: 误导性陈述
答案:C
解析:
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
(7)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。
A: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
B: 最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C: 最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
D: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
答案:A
解析:
发行人应当符合下列条件：(1)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;(2)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;(3)发行前股本总额不少于人民币3000万元;(4)最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未弥补亏损。
(8)依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
A: 1/4
B: 1/2
C: 1/3
D: 2/3
答案:D
解析:
提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
(9) 有限责任公司的业务执行机关是( )。
A: 股东会
B: 董事会
C: 监事会
D: 理事会
答案:B
解析:
股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
(10) 下列不属于农产品期货的是( )。
A: 大豆
B: 咖啡
C: 天然橡胶
D: 原油
答案:D
解析:
农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等。
(11) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币( )元。
A: 5亿
B: 2亿
C: 1亿
D: 5000万
答案:C
解析:
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的.注册资本最低限额为人民币5亿元。
(12) 在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。
A: 证监会
B: 证券投资基金业协会
C: 基金公司会员部
D: 证券交易所
答案:B
解析: 2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责
(13)未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析: 略
(14) 基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A: 1个月
B: 2个月
C: 半年
D: 周
答案:D
解析:
基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。
(15) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A: 结果犯
B: 预测犯
C: 原因犯
D: 过程犯
答案:A
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理.依据情况追究民事责任或行政责任。
(16) 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A: 诚实信用
B: 公正
C: 公开
D: 公平
答案:C
解析: 其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
(17) 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。
A: 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
B: 最近3年内曾公开发行证券的.不存在发行当年营业利润和上年下降50%以上的情形
C: 最近3年的平均净资产收益率不低于10%
D: 最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责
答案:A
解析: B
项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。C项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。D项，应当是：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
(18)朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。
A: 朱某不能接受聘任
B: 如果在这一年内.朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
C:如果这一年内.朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
D: 证监会对其重新进行资格审核后.可以接受聘任
答案:A
解析:
当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。
(19) 从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。
A: 备案制
B: 审批制
C: 标准制
D: 注册制
答案:A
解析:
从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构.均可加入债券市场进行交易。
(20) 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。
A: 中国证券登记结算公司
B: 中国证券业协会
C: 证券交易所
D: 中国证监会
答案:C
解析:
本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。
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