2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（五）

2019-7-22 来源：乐考网阅读数： 0

1、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。

A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D、申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

正确答案： D

【专家解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

2、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。

A、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B、要约收购的条件及收购要约的内容

C、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D、信息披露的一般原则规定及要求

正确答案： B

【专家解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

3、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

A、审慎

B、诚信

C、依法

D、独立

正确答案： A

【专家解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

4、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。

A、信息披露

B、风险控制

C、管理

D、信息查询

正确答案： C

【专家解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

5、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

A、有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B、有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C、投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D、不存在最低注册资本额的规定

正确答案： C

【专家解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

6、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

A、中国人民银行

B、当地政府

C、财政部

D、国务院证券监督管理机构

正确答案： D

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

7、国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A、中国人民银行

B、地方人民政府

C、国务院银行监督管理机构

D、国务院保险监督管理机构

正确答案： B

【专家解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

8、证券公司的设立应当经()批准。

A、中国人民银行

B、国务院

C、国务院证券监督管理机构

D、省级地方人民政府

正确答案： C

【专家解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

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