2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（三）

2019-7-22 来源：乐考网阅读数： 0

1、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。

A、专业胜任能力

B、职业操守能力

C、道德水平

D、风险控制能力

正确答案： A

【专家解析】保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

2、发行人不得有在最近()月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A、6个

B、12个

C、18个

D、36个

正确答案： D

【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

3、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、风险预警制度

C、防火墙制度

D、保证金制度

正确答案： C

【专家解析】建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

4、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、外汇管理局

D、中国人民银行

正确答案： B

【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

A、政治

B、经济

C、市场

D、法律

正确答案： D

【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

6、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。

A、民事赔偿

B、刑事

C、行政处罚

D、缴纳罚款

正确答案： A

【专家解析】违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

7、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A、紧密

B、直接因果

C、隶属

D、间接因果

正确答案： B

【专家解析】董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

8、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

A、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B、利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

正确答案： D

【专家解析】涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

9、操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

A、获取不正当利益或者转嫁风险

B、获取内幕信息

C、获取内幕信息以内的未公开信息

D、诱骗投资者

正确答案： A

【专家解析】操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

10、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A、1至3年的证券市场禁入措施

B、3至5年的证券市场禁入措施

C、5至10年的证券市场禁入措施

D、终身的证券市场禁入措施

2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（四）

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