2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题（8）

1.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A.7

B.10

C.15

D.20

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。

A.250%;300%

B.250%：250%

C.300%;300%

D.300%;250%

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

3.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，( )应当要求董事会纠正，( )应当拒绝执行。

A.监事会;股东会

B.监事会;经理层

C.股东会;经理层

D.股东会;监事会

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

5.根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。

A.五亿元

B.一亿元

C.五千万元

D.三千万元

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

1.下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚措施包括( )。

Ⅰ.由协会责令改正

Ⅱ.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

Ⅲ.拒不改正的，由证监会对其机构给予纪律处分

Ⅳ.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.基金托管人( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

A.每周

B.1 个月

C.3 个月

D.半年

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

3.下列属于基金销售机构的是( )。

Ⅰ.证券投资咨询机构

Ⅱ.专业基金销售机构

Ⅲ.商业银行

Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

4.设立股份有限公司必须具备的条件有( )。

Ⅰ.发起人符合法定人数

Ⅱ.符合最低注册资本要求

Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构

Ⅳ.有公司住所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

5.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。

Ⅰ.具备从业资格

Ⅱ.遵守法律法规

Ⅲ.遵循诚实信用

Ⅳ.遵循公平自愿原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

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