2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前预测卷（一）

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

A.9

B.6

C.3

D.1

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

A.10

B.20

C.15

D.30

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

Ⅰ.融券专用证券账户

Ⅱ.信用交易证券交收账户

Ⅲ.信用交易资金交收账户

Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.按照《证券市场禁入规定》，( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

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