2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（五）

小编为考生发布“2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题”的试题资料，为考生发布证券从业资格题型的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

1.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

A.责令处分有关人员

B.暂不受理与行政许可有关的文件

C.出具警示函

D.行业内通报批评

【正确答案】C

2.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是()

A.从业人员应保守客户的个人隐私

B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

C.从业人员应保守客户的商业秘密

D.从业人员应保守所在机构的商业秘密

【正确答案】B

3.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是()

A.可以从事股票期权经纪业务

B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C.可以从事股票期权做市业务

D.可以从事股票期权自营业务

【正确答案】B

4.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是()

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C.丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D.乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

【正确答案】D

5.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()

A.劳务

B.知识产权

C.土地使用权

D.健康权

【正确答案】D

6.下列不属于基金份额持有人权利的是()

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.分享基金投资收益

【正确答案】C

7.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责

A.董事会

B.股东(大)会

C.经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

【正确答案】A

8.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()

A.期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

【正确答案】B

9.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之二以上百分之十以下

【正确答案】C

10.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

D.谨慎、诚实、勤勉尽责

【正确答案】C

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