2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析（15）

1. 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。

A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责

B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责

C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

参考答案[AD]

2.期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。

A: 完善信息发布和信息管理制度

B: 建立、完善档案管理制度

C: 客户管理制度

D: 制订有效的应急应变措施

参考答案[ABD]

3.期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。

A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B: 有关规章要求公布

C: 期货交易所按照有关规定进行检查

D: 期货从业人员对投资者服务结束后

参考答案[ABC]

4.对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令( )。

A: 暂停其境外期货业务

B: 注销其境外期货业务许可证

C: 停业整顿

D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务

参考答案[AB]

5.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开通报批评。

A: 情节严重

B: 情节较轻

C: 并造成严重后果

D: 未造成严重后果

参考答案[AC]

6.期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A: 高于客户指令价格卖出

B: 高于客户指令价格买入

C: 低于客户指令价格卖出

D: 低于客户指令价格买入

参考答案[AD]

7.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。

A: 对当日所有持仓的确认

B: 对该日之前所有持仓的确认

C: 对当日交易结算结果的确认

D: 对该日之前交易结算结果的确认

参考答案[ABCD]

8.以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。

A: 期货交易所擅自上市合约

B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D: 期货交易所违反规定使用收益

参考答案[AB]

9.期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D: 从事期货自营业务

参考答案[ABD]

10.下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。

A: 经纪公司会员只能接受客户委托

B: 非经纪公司会员只能从事自营

C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参考答案[ABCD]

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