证券从业资格考试《法律法规》法律法规章节试题3

2020-9-22 来源：互联网阅读数： 0

小编为大家整理好了证券从业资格考试《法律法规》法律法规章节试题3，应当随时学习，2020年证券从业资格考试备考，各位考生要认真复习。下面是今日的每日一练真题，让我们一起来做题吧!

证券从业资格考试题。试题部分

单项选择题

21、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A、[60%]

B、[50%]

C、[40%]

D、[30%]

正确答案： D

【专家解析】《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

22、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

A、[70%]

B、[50%]

C、[30%]

D、[10%]

正确答案： B

【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

23、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。

A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

正确答案： A

【专家解析】《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

24、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

A、必须多于2人

B、不得少于2人

C、必须多于3人

D、不得少于3人

正确答案： D

【专家解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

25、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案： A

【专家解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

26、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

A、对会员单位的自律管理

B、对从业人员的自律管理

C、代办股份转让系统

D、证券账户、结算账户的设立和管理

正确答案： D

【专家解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。

27、证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。

A、发行

B、交易

C、委托他人代为买卖

D、销售

正确答案： C

【专家解析】《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

28、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C、经纪业务中的禁止性规定

D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

正确答案： C

【专家解析】《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

29、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

A、股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B、董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C、设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

正确答案： C

【专家解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

30、证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。

A、国务院证券监督管理机构指定

B、证券公司所在地

C、省级以上

D、证券交易所指定

正确答案： A

【专家解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

困难不仅可以磨炼我们的意志，还可以锻炼我们的身体。考生们要克服困难，认真复习。以上就是今日的证券从业试题，希望能够帮助各位备考中的考生。预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。

2020年初级会计职称考试教材变化预测

证券从业资格考试《法律法规》法律法规章节试题4

证券从业资格考试《法律法规》法律法规章节试题3

栏目地图

微信公众号