2019年期货从业资格考试期货法律法规第三章试题及答案

2019-9-23 来源：乐考网阅读数： 0

小编为考生发布“2019年期货从业资格考试期货法律法规”的试题资料，为考生发布期货从业资格试题库的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

一、单项选择题

1.《期货交易所管理办法》的施行时间是()。

A.2007年3月28日

B.2007年4月15日

C.2007年9月1日

D.2008年1月1日

答案为B。《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。

2.中国证监会可以向期货交易所派驻()。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

答案为B。根据《期货交易所管理办法》第108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

3.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。

A.监管费

B.交易费

C.管理费

D.检查费

答案为A。期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

二、多项选择题

1.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?()

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;②期货交易所涉及占其净资产1l0%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;④中国证监会规定的其他事项。

2.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?()

A.暂停交易

B.延迟开市

C.提前闭市

D.以上都正确

答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?()

A.限制会员资金划转

B.限制会员开仓

C.移仓

D.强行平仓

答案为ABCD。中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。