2019年期货从业资格考试期货法律法规第五章试题及答案

小编为考生发布“2019年期货从业资格考试期货法律法规”的试题资料，为考生发布期货从业考试综合题的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

一、单项选择题

1.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。

A.给予警告，并处5万元以下罚款

B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

答案为D。根据《期货从业人员管理办法》第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2.《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

答案为A。《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年7月4日起施行。

二、多项选择题

1.根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有()。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货投资咨询机构

答案为ABCD。根据《期货从业人员管理办法》第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。

2.期货从业人员自律管理的具体办法包括()。

A.从业资格注册和公示

B.后续职业培训

C.执业行为准则

D.纪律惩戒和申诉

答案为ABCD。期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。

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