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基金从业基金法律法规科目习题及答案第六章

时间:2018-8-6 来源:环球网校

1、下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是( )。

A.基金管理公司

B.基金托管公司

C.基金代销机构

D.以上均可

参考答案:A

解析:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

2、对于一般的基金产品,申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

A.投资者适当性安排

B.基金托管协议草案

C.招募说明书草案

D.基金合同草案

参考答案:A

解析:投资者适当性安排是申请募集复杂或创新产品时需要提交的文件。

3、基金募集期限一般不超过( )。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.6个月

参考答案:C

解析:基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月。

4、关于ETF认购的描述错误的是( )。

A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购

B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购

C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购

D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购

参考答案:D

233网校解析:证券认购的方式只适合于场内认购。

5、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括(

)。

A.申请报告

B.合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

参考答案:C

解析:基金篡集申请的工作内容中提交的相关文件包括:申请报告、合同草案、基金托管协议草案和招篡说明书草案。

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