证券从业资格考试《证券交易》模拟试题:单选6

1.下列说法正确的是( )。

A.证券投资主体只包括自然人

B.证券公司只有有限责任公司一种形式

C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人

2.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D. 国务院

3.首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。

A.中国证监会

B.交易所

C.国家外汇管理局

D.国务院

4.金融期货的种类不包括( )。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股指期货

D.商品期货

5.根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为( )。

A.0.001美元

B.0.01港币

C.0.01美元

D.0.001港元

6.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。

A.建立严密的研究工作业务流程

B.建立和完善投资对象备选库制度

C.建立研究与交易之间的交流制度

D.保持独立、客观

7.下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。

A.3天回购

B.7天回购

C.14天回购

D.63天回购

8.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。

A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

B.企业风险、违约风险

C.经营风险、信用风险

D.基本风险、经营管理风险

9.股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

A.中国结算公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D. 证券公司

10.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。

A.1

B.3

C.4

D.2

11.( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A.2004年记账式(十期)

B.2005年记账式(二期)

C.2005年记账式(十期)

D.2004年记账式(二期)

12.按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A.发行人

B.持有人行权的时间

C.买卖的标的股票来源

D.持有****利的性质

13.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。

A.市场指数的收益率

B.市场指数的风险度

C.市场指数的透明度

D.市场指数的覆盖率

14.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金资产总值

B.基金资产净值

C.基金份额市值

D.双方协商

15.B股最先在( )证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

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