基金从业基金法律法规考试试题_2

1、 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括()。

A.产品

B.价格

C.规模

D.促销

2、 ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是()。

A.被动操作的指数基金

B.独特的实物申购机制

C.独特的实物赎回机制

D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度

3、 基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金发起人

4、 基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

A.即时保存;本地备份

B.定期保存;异地备份

C.即时保存;异地备份

D.定期保存;本地备份

5、 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为()。

A.主动型基金和被动型基金

B.开放式基金和封闭式基金

C.在岸基金和离岸基金

D.公募基金和私募基金

6、 ()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

7、 下列说法中错误的是()。

A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低

B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例

D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长

8、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的()。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

9、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

A.7日

B.15日

C.3个月

D.6个月

10、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()塬则的体现。

A.共同对手方

B.投资者适当性

C.货银对付

D.基金份额持有人利益优先

参考答案：1-5 CDCCC6-10 CCADB

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