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内部资料
1.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以( )的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 10万元以上
C. 1万元以上3万元以下
D. 3万元以上5万元以下
正确答案：A
解析：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
2.股票发行采取( )方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。
A. 市值配售
B. 自行销售
C. 包销
D. 代销
正确答案：D
解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
3.在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由( )负责查处。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 登记结算公司
正确答案：A
解析：在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东，不依法履行报告、公告义务的，上市公司应自知悉之日起立即作出公告和报告。中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。
4.根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露( )公司缴纳的税额，说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。
A. 最近三年及一期
B. 最近一年及一期
C. 最近一期
D. 最近两年及一期
正确答案：A
解析：财务会计信息、管理层讨论与分析、股利分配政策：合并为财物会计信息与管理层分析。新增应按税种分项披露最近3年及1期公司缴纳的税额，说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。
5.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不满于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A. 70%
B. 50%
C. 30%
D. 60%
正确答案：B
解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
6.下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入
D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司
正确答案：D
解析：根据《证券法》规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
7.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。
A. 由董事会过半数选举产生
B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定
C. 由公司章程规定
D. 由监事会主席决定
正确答案：C
解析：根据《公司法》的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
8.下列选项中，不正确的是( )。
A. 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B. 有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C. 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D. 诚信信息以纸质文件形式保存
正确答案：D
解析：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。
9.在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
A. 权威性
B. 不可替代性
C. 可选择性
D. 中介性
正确答案：D
解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。
10.下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。
A. 收购人不得进行股份转让
B. 达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C. 协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
正确答案：A
解析：根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。
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