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2015年9月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案3

2020-12-15 来源:互联网 阅读数: 0

2015年9月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案3小编为大家整理好了,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,大家要努力。下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2015年9月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案3

证券从业资格考试真题。一、单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)

第11题下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

A.甲某,年满20周岁,本科文化 B.乙某,年满18周岁,大专文化

C.丙某,年满20周岁,初中文化 D.丁某,年满20周岁,高中文化

【正确答案】C

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定,参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

本题 1 分

第12题下列从业人员中,执业行为错误的是()。

A.应保守所在机构的商业秘密 B.离开所在机构后,保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私 D.应保守客户的商业秘密

【正确答案】B

【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

本题 1 分

第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以()罚款。

A.20万元以上100万元以下 B.15万元以上120万元以下

C.25万元以上120万元以下 D.20万元以上120万元以下

【正确答案】A

【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定,非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

本题 1 分

第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股

【正确答案】D

【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国中国香港和中国澳门两个特别行政区。故D项正确。

本题 1 分

第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10% B.3% C.1% D.5%

【正确答案】D

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:(1)认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。

本题 1 分

证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,证券从业考试学习大家不可松懈,一定要切实的去付出实践,去努力,而不是只是纸上谈兵,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。