2019年基金从业《基金法律法规》预习试题及答案(5)

12、基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以()为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。

A、专业化、特色化、差异化

B、专业化、全面化、同质化

C、公平化、局部化、高质化

D、公平化、服务化、效益化

13、在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括()。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则

Ⅱ.授权清晰原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.权责分离原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下图为基金公司的组织架构图，图中的空白框中应该填入的机构为()。

A、独立董事

B、监事会

C、职工大会

D、董事长

15、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会所议事项具体包括()。

Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则

Ⅱ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案

Ⅲ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案

Ⅳ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会定期会议又分为例会和年会，例会()召开一次。

A、每年

B、每半年

C、每季

D、每月

17、在基金公司的具体机构设置中，产品审批委员会所议事项不包括()。

A、讨论、制定公司产品战略

B、审核具体产品方案，评估产品运作风险

C、制定、修订公司的估值政策及程序

D、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

18、在基金公司的具体机构设置中，风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以()召开一次。

A、每月

B、每季

C、每半年

D、每年

19、在基金公司的具体机构设置中，运营估值委员会可以包括()。

Ⅰ.IT治理委员会

Ⅱ.风控委员会

Ⅲ.投资委员会

Ⅳ.估值委员会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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