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内部资料
1、证券法不适用于()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正确答案： C
【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是，适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。
A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎
正确答案： B
【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。
3、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。
A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎
正确答案： B
【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、谨慎的原则。
4、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中胫と监督管理委员会提交更新资。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确答案： B
【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资。
5、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、代理客户进行期货交易
D、提供交易设施
正确答案： C
【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
6、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A、客户
B、证券公司
C、客户的配偶
D、其他证券公司
正确答案： A
【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
7、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。
A、1
B、3
C、5
D、7
正确答案： D
【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。
8、证券经纪人可以是()。
A、自然人
B、机构
C、团体
D、以上均正确
正确答案： A
【专家解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
9、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案： B
【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
10、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案： C
【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
11、基金份额净值是指()。
A、基金资产总值/基金总份额
B、基金资产净值/基金总份额
C、基金负债总值/基金总份额
D、基金负债净值/基金总份额
正确答案： B
【专家解析】此题考查基金份额净值的定义。
12、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。
A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单
B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券
C、期限在1年以内(含1年)的债券回购
D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
正确答案： B
【专家解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。
13、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
正确答案： C
【专家解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
14、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。
A、10万元
B、20万元 1 2 3 4 5
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