2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（12）

2019-8-7 来源：乐考网阅读数： 0

1、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： B

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

2、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

正确答案： C

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

3、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

A、股东

B、持有人

C、托管人

D、基金管理机构

正确答案： B

【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

4、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

正确答案： C

【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

5、股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，。供股东嗽

A、10

B、20

C、25

D、30

正确答案： B

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。

6、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A、发行数额在200万元以上的

B、利用募集的资金进行违法活动的

C、转移或者隐瞒所募集资金的

D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

正确答案： A

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以)上的伪造。(、2变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

7、下列关于证券发行的描述中错误的是()。

A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B、向不特定对象发行证券属于公开发行

C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

正确答案： D

【专家解析】有下列情形之一的，为公开发行⑴向:不特走对象发行证券。⑵向累计超过200人的特定对象发行证券，⑶法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

8、下列选项中属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。

A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”;并提交本人有效身份证明文件及复印件

C、

D、

正确答案： C

【专家解析】【答案解析】@A项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

9、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。

A、50

B、100

C、150

D、200

正确答案： D

【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

10、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国证券业协会

正确答案： C

【专家解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

11、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

A、登记结算公司

B、中国证监会

C、沪深交易所

D、中国证券业协会

正确答案： D 1 2 3 4

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