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乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。
2、托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于（）年。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。
3、某证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议，下列关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。【多选题】
A.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
B.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
C.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
D.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
正确答案:A、C
答案解析:B项，董事会会议应当制作会议记录，并可以录音。D项，董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。
4、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【多选题】
A.流动性风险
B.市场风险
C.信用风险
D.操作风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程参与。
5、当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障经营机构的合法权益。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。
6、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。【多选题】
A.充当证券买卖的媒介
B.提供信息服务
C.直接买卖证券
D.擅自改变委托人的意愿
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介（A项正确）；（2）提供信息服务（B项正确）。
7、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，可以向客户提供礼金、礼品或进行佣金返还。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
8、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。【单选题】
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C.监事会可以列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担
正确答案:A
答案解析:本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。
9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。【单选题】
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
正确答案:A
答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
10、廉洁从业的内控机制包括（）。【多选题】
A.制度建设
B.机制及职责管理
C.第三方机构及人员管理
D.信息保密及利益冲突
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：廉洁从业的内控机制：（1）制度建设；（2）机制及职责管理；（3）第三方机构及人员管理；（4）信息保密及利益冲突。
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