经济师《初级金融专业》章节习题（第四章）

一、单项选择题

1、某企业持面额100万元、尚有3个月到期的商业票据到银行办理贴现，银行扣收贴现利息2.5万元后将余额付给该企业，则贴现率为()。

A、10%

B、1%

C、2%

D、5%

2、下列证券市场的参与者中，()是连接证券筹资者和投资者的桥梁，是证券市场运行的核心。

A、证券市场的主体

B、中介机构

C、自律性组织

D、监管机构

3、()是股票中最普遍和最主要的形式，是指对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票。

A、优先股

B、普通股

C、国家股

D、法人股

4、目前多数国家和地区的证券交易所多数采取的组织形式是()。

A、核准制

B、注册制

C、会员制

D、公司制

5、关于价格涨跌幅限制下列说法错误的是()。

A、我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制

B、在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%

C、ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为10%

D、股票上市首日不实行价格涨跌幅限制

6、投资者在办理委托买卖时，向证券经营机构缴纳的主要用于其通信、设备、单证等方面开支的费用是()。

A、委托手续费

B、佣金

C、印花税

D、过户费

二、多项选择题

1、在金融期货交易中，预期某证券价格将下跌，先订立合同按现有价格卖出，等证券价格下跌后再买进，从中获取高卖低买差价的行为叫()。

A、卖空

B、买空

C、多头交易

D、空头交易

E、套期保值

2、根据投资主体的不同，将股票分为()。

A、国家股

B、法人股

C、外资股

D、优先股

E、社会公众股

3、在集合竞价时，成交价的确定原则为()。

A、可实现最大成交量

B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

D、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

E、卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时，以集中申报簿当时的最高买入申报价格为成交价

4、与基础金融工具相比，衍生金融工具主要的特点包括()。

A、性质复杂

B、交易成本较低

C、投资风险较小

D、具有较高的财务杠杆作用

E、易于形成所需要的资产组合

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