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证券从业资格考试《证券交易》模拟试题:单选5

时间:2018-8-6 来源:环球网校

1.( )不属于上市后的证券存管业务。

A.非交易过户

B.交易过户

C.发放现金红利

D.股东名册登录

2.以下不属于股份登记的是( )。

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股和配股登记

D.发放现金股利登记

3.证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。

A.提交年度工作报告和重大事项变更报告

B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

C.缴纳特别会员费及相关费用

D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务34.证券公司在从事自营业务中可以( )。

4.关于证券账户,下列说法错误的是( )。

A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

C.中国结算公司对证券账户实施统一管理

D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

5.从内容上看,权证的性质是( )。

A.债权

B.股权

C.期货

D.期权

6.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务,注册资本最低限

额为人民币( )亿元。

A.1

B.3

C.5

D.7

7.在我国,交易所会员( )是被允许的。

A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用

B.退回交易席位

C.转让席位

D.将部分席位以承包形式交由个人使用

8.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。

A.双方权利义务和风险提示

B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

9.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中,( )是错误的。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

10.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。

A.认购方式不同

B.发行价格的确定办法不同

C.认购成功的确认方式不同

D.承销方式不同

11.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为( )元。

A.4.85

B.5.O5

C.5.85

D.6.05

12.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A.31

B.5

C.10

D.15

13.( )开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

A.定居在国外的中国公民

B.合格境外机构投资者

C.境内居民个人

D.投资B股的外国法人

14.( )不是证券公司的监督检查机构。

A.证券公司自身

B.投资咨询部门

C.证券交易所

D.证券管理部门

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